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“全链条”集中整治证券违法活动 监管持续高压构筑证券市场良好生态

    来源: 经济参考报  2021-09-09 09:15:20

9月8日,上海证监局网站发布消息,介绍了期联合上海网信办开展涉非法证券期货活动网络信息专项整治工作的相关情况。值得注意的是,为贯彻落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,按照国务院金融委“建制度、不干预、零容忍”的工作方针,证监会期集中部署了专项执法行动,包括北京、上海、新疆、湖南、深圳在内的多地证监局相继开展全面集中整治并取得一系列进展。

“全链条”集中整治证券违法活动

上海证监局介绍,此次专项整治期间,属地主要网站查删拦截有害信息1.7万余条,下架音视频专辑、节目3187个,处置违法违规账号8000余个,关闭直播间53个,坚决遏制各类违法违规信息传播,有效净化网络生态环境。

在专项整治中,上海证监局与上海网信办加强联动协同,督促指导各网络台自查自纠涉非法证券期货经营风险,全面清理“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法违规信息,对台公众账号运营者强化证券期货经营资质核验,不为非法证券期货活动提供便利,全力压缩场外配资、非法证券期货活动相关网络信息传播空间。

而就在此前不久,上海市检察院也通报了期“全链条”从严打击证券期货违法犯罪工作成果。据介绍,2016年至2021年7月底,上海检察机关受理证券期货犯罪审查逮捕案件62件102人,批准逮捕53件79人,受理审查起诉案件99件221人,提起公诉67件135人,其中包括首例季报造假违规披露重要信息案、首例虚假申报型操纵证券市场、首例滥用高频交易操纵期货市场案等全国首例案件,并有4起案件入选最高检指导案例和典型案例。

深圳证监局期也与公安机关开展联合行动,成功查办一起操纵证券市场案件。据悉,该案主犯“牛散”系惯犯,2019年11月至2021年6月,通过几名中介与多个黑嘴团伙勾结,利用直播间、微信群诱骗投资者高价买入70余只股票,其反向卖出金额多达20余亿元、非法获利超2亿元,涉嫌构成“抢帽子”操纵证券市场犯罪

此外,新疆证监局也坚持“精准打击、科学问责”的监管原则,加强重大案件惩处力度,不断强化震慑效应。今年以来下发行政处罚决定书4份,涉及处罚对象27人次;市场禁入决定书3份,对10名自然人予以市场禁入,被处罚的当事人和市场禁入人员数量明显高于往年。湖南证监局则运用典型案件开展法治宣传教育,辖区内首单内幕交易类行政诉讼案件日开庭。

国家网信办决定,自8月27日起开展清朗·商业网站台和“自媒体”违规采编发布财经类信息专项整治行动,将封禁关停一批充当“黑嘴”、社会反映强烈的“自媒体”账号。8月28日,微信、抖音、微博、优酷、快手各大台也纷纷发布公告,针对自媒体违规发布财经新闻、歪曲解读经济政策、唱衰唱空金融市场、充当“黑嘴”博人眼球、造谣传谣、敲诈勒索等行为进行专项整治净化网络环境。如微博第一批违规账号整治中,处置包括“@股社区”在内的52个账号,其中百万粉丝以上的账号2个,十万粉丝到一百万粉丝的账号25个,一万粉丝到十万粉丝的账号20个。

监管持续高压

构筑证券市场良好生态

段时间,监管部门持续严厉查处操纵市场案件。证监会8月31日更新的一则行政处罚决定书显示,证监会对高鹏操纵福建金森股票价格的行为进行了立案调查、审理,证监会决定没收高鹏5509万元的违法所得,并处以5509万元罚款。此前,证监会披露的一份《行政处罚事先告知书送达公告》显示,牛散景华涉嫌操纵“仁东控股”,证监会拟对其处以500万元罚款的行政处罚。还有,牛散江丽芬操纵“姚记扑克”等8只股票被广东证监局罚没逾2221万元。

证监会7月份发布的数据显示,2020年以来,证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起,合计占同期新增案件的52%;作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件,罚没金额累计超过50亿元;向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线索41起、内幕交易123起,合计占移送案件总数76%,移送犯罪嫌疑人330名。

“操纵市场一直是资本市场的一个牛皮癣,屡打不绝,而且它的形式多样、五花八门,表现越来越猖獗,操纵市场已经严重地损害了中小投资者的权益。”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示,尤其是一些“自媒体”账号,往往会利用自身的信息传播优势来操纵股民、操纵股价,应该严打重惩,以此来进行威慑。

川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳也表示,股市黑嘴一直是扰乱市场的毒瘤,会误导投资者尤其是专业水欠佳的个人投资者,对行业或公司产生误判,从而损害投资者的利益,长期以来就是重点打击的对象。期,随着市场成交量的放大以及部分行业波动明显,更需要对市场的违法行为尤其是操纵市场的违规行为加强监管,对保障投资者的合法权益、营造一个公的市场有着重要的意义。

上海市检察院第一分院检察官朱一峰此前指出,内幕交易、操纵证券市场等违法犯罪,不仅让中小投资者利益受损,还造成股价的异常波动,扰乱了整个资本市场,影响资本市场直接融资功能的发挥。只有加大对证券犯罪打击力度,才能维护资本市场的正常有序健康发展。

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